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胆子太大了!营业部高管竟用办公电脑炒股1个多亿 罚单来了

作者: 庄吉 发布时间: 2020年04月10日 02:15:44

原标题:胆子太大了!营业部高管竟用办公电脑炒股1个多亿 罚单来了

  又有券商从业人员违法炒股被重罚。

  中国证监会于本月初公布了一份行政处罚决定书,作为申万宏源营业部副总经理的罗某,控制其哥哥的账户进行交易,交易金额达1.1亿元,获利164.5万,最终罗某被罚没合计329万元。

  券商营业部副总用胞兄账号炒股

  涉及股票交易金额上亿元

胆子太大了!营业部高管竟用办公电脑炒股1个多亿 罚单来了

  处罚决定书显示,罗某已是申万宏源的老员工,其自1997年起在申银万国证券衢州县西街营业部(营业部于2015年更名为申万宏源证券衢州县西街营业部,以下简称“西街营业部”)工作至今,2007年罗某取得证券执业资格,2009年担任西街营业部副总经理并兼任营销总监。

  证监会根据相关当事人询问笔录、相关证券账户交易记录银行转账记录等证据查明,2013年5月30日和2014年8月18日,罗某的哥哥罗某2先后在罗某任职的西街营业部开立证券资金账户。截至调查日,罗某使用“罗某2”证券账户交易股票金额11,092万元,获利164.51万元。

  调查结果显示,自2013年5月30日至调查日,罗某2的证券账户银证转入金额847.77万元,该等转入资金中,有269.18万元来自罗某、罗某能等银行账户,有461.54万元来自陈某等8名西街营业部员工的银行账户;而该等证券账户银证转出金额556.08万元中,包括转给罗某等265.24万元,转给徐某翊等4名西街营业部员工162.50万元。

  而在上述期间内,“罗某2”证券账户发出的成交证券委托指令共计457次,包括柜台委托15次、网上委托437次、手机委托5次。其中436次网上委托的IP归属地集中在西街营业部,426次网上委托指令通过罗某的办公笔记本电脑和台式机电脑发出;手机委托电话号码的机主是罗某的朋友吴某霞,罗某确认其使用吴某霞手机操作“罗某2”证券账户。

  证监会认定,罗某在任职期间通过实际控制“罗某2”证券账户进行股票买卖的行为违反了“在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的规定,构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的情形。

  罗某部分陈述申辩意见被采纳

  无从轻或减轻处罚的法定情节

  处罚决定书披露,在听证过程中,罗某提出了如下申辩意见,请求从轻处罚:

  一、认定证券账户获利应当以股票实际卖出的价值作为计算依据,且应当补齐2018年期间的交易数据。罗某在接受调查后至2018年5月前,将其控制账户内所有股票清仓,应当将违法所得计算截止日从调查日后延至2018年5月底其全部清仓时止。

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